De conformidad con lo previsto en el artículo 74, numerales 1, 4 y 6 del Decreto 356 de 1994 y en armonía con las Circulares Externas No. 008 de 2011, No. 465 de 2017 y No. 045 de 2018, mediante las cuales se adopta el modelo de Gestión de Riesgos de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo para el sector de la Vigilancia y Seguridad Privada, la SuperVigilancia cita a los servicios vigilados al proceso de evaluación de la implementación de este modelo y a la posterior posesión de oficiales de cumplimiento.
ASOSEC apoya esta jornada en la Región Caribe, la cual se llevará a cabo los días 1 y 2 de noviembre de 2018, en la carrera 50 No. 69 – 54 C.E.S en la ciudad de Barranquilla. Así mismo, se recuerda los documentos que deben aportar, según solicitud realizada por la SuperVigilancia:
1. Fotocopia de la cedula de ciudadanía del responsable y suplente del cumplimiento.
2. Adjuntar copia de los soportes (Radicados físicamente o enviados al correo siplaftcontrol@supervigilancia
3. Registro de inscripción al Sistema de Reporte en Línea (SIREL) del responsable y suplente de cumplimiento donde se determine la fecha de radicación.
4. Acta de Nombramiento del responsable y suplente de cumplimiento ante la junta directiva u órgano equivalente.
5. Copia de certificados de conocimientos mínimos en LA/FT realizados por el responsable y suplente de cumplimiento.
6. Estructura Organizacional.
7. Cronograma de implementación y/o ajustes de las disposiciones relacionadas con la prevención y detección de Lavado de Activos y Financiación del terrorismo, en donde se evidencie los plazos y responsables de cada una de las tareas establecidas en el mismo.
8. Política de Gestión e Riesgos de LA/FT.
9. Manual de Prevención de LA/FT, donde se defina conocimiento del mercado, conocimiento del cliente, archivo de la información, reporte de operaciones sospechosas, ausencia de reporte de operaciones sospechosas, sanciones disciplinarias, proceso de capacitación, auditoria y evaluación de Gestión LA/FT.
10. Código de Conducta.
11. Plan de capacitación a todo el personal de la empresa y cronograma de implementación.
12. Listados de asistencia debidamente firmados a las capacitaciones realizadas.
13. Mapa de riesgos de LA/FT.
14. Mecanismos y/o procedimientos de control en la gestión de riesgos de LA/FT.
15. Reportes de operaciones sospechosas, intentadas, rechazadas y ausentes, de lo corrido del mes de abril a agosto del 2018.
16. Evaluación periódica del mapa de riesgos de LA/FT.
Sin Costo. Cupos Limitados.
Para dudas o inquietudes contactarse a asosec@asosec.co o a los teléfonos 5-3562512 ó 3126864435
