A pocos días del lanzamiento del MAGAZINE VIVE COMPLIANCE, su grupo editorial se ha venido trabajando arduamente en las tareas de lanzamiento y preocupados por llevarle a sus lectores y seguidores la mejor información producida por las mejores fuentes que en la materia de Compliance se puedan encontrar. Estamos ansiosos y los invito a estar atentos por su pronta llegada. Entre sus objetivos esta el apoyo incondicional a los encargados de cumplimiento en las organizaciones, pero especialmente hacia los líderes.
Con la promulgación de la ISO 37301: 2021, SISTEMAS DE GESTIÓN DE CUMPLIMIENTO, un líder en seguridad debe estar preparado para identificar y responder con rapidez a los problemas cuando estos surgen, obteniendo y difundiendo las lecciones aprendidas, estimulando la cooperación y generando confianza y motivación entre los colaboradores, su la función tradicional es gestionar, es decir, realizar su tarea de la mejor manera posible, planificar las actividades o dirigir. Conviene, no obstante, añadir a estas funciones una voluntad de influir, de guiar u orientar a todas las partes interesadas.
En el cumplimiento de su labor, ese líder de seguridad tiene sus directrices a partir de las Políticas en sus organizaciones, es ahí donde viene el primer reto de estos profesionales de la seguridad y es enfrentarse a la carencia de políticas de Compliance claras. En otros casos se han promulgado políticas de cumplimiento meramente “cosméticas”, con objetivos completamente descontextualizados y lógicamente imposibles de cumplir, otro reto que es complejo si no se es parte de los esquemas estratégicos de la organización.
Construir un Programa de Cumplimiento efectivo inicia con una perspectiva clara de los riesgos que se enfrentan es otro de los retos de los líderes en seguridad. Mientras algunas compañías han evaluado sus riesgos de cumplimiento a partir de las convergencias normativas y estándares globales en temas LAFT, anticorrupción, tratamiento de datos, seguridad y salud en el trabajo, entre otras, que los han llevado a tener modelos de negocio cada vez más complejos, que tratan de buscar mayores eficiencias presionadas por desaceleración de mercados y el aumento de expectativas de grupos de interés, llevando por consiguiente al incremento del descubrimiento de los incumplimientos en las organizaciones precisamente de las actividades legales obligatorias y las de adopción voluntaria, y que pueden traernos las respectivas penalizaciones como consecuencia.
En un contexto de riesgo y de amenazas de cumplimiento, terminaría condicionando la labor de cada líder de procesos en la organización, pero por lo general el líder de seguridad, entendiéndose que el líder de seguridad NO es solo la persona dedicada a la seguridad física o de controles de acceso, es cualquier persona que coadyuve a evitar la materialización de un riesgo, que vive, impulsa, participa en las actividades de cumplimiento como son los Oficiales/ Encargados de Cumplimiento LAFT, Oficiales de Cumplimiento Anticorrupción y Soborno, Oficiales de Privacidad, encargados del Sistema de Salud en el Trabajo entre algunos de esos líderes solicitados por normatividad obligatoria, y los líderes de procesos y encargados de Sistemas de Gestión en las normas de adopción voluntaria.
La Debida Diligencia basada en los requisitos de cumplimiento obligatorios y de adopción voluntaria son otro gran reto para los líderes en seguridad, estos requerimientos dependen del nivel de riesgo que haya identificado para la empresa, por eso es tan importante la valoración de los riesgos de incumplimiento a partir de la combinación de varios factores como son la Información descriptiva propia y de terceros, incluyendo la naturaleza de los servicios que proporcionan a la empresa y documentación pública, la naturaleza de la relación entre la tercera parte y la compañía, los altos riesgos podrían incluir mercados con un entorno regulatorio estricto, terceras partes que tratan directamente con los funcionarios del gobierno y/o que trabajan bajo contratos con el gobierno, los riesgo medios que están relacionados con mercados que tienen un sólido control interno, pero que están experimentando un aumento en el uso de los proveedores de servicios de terceros los bajos riesgos pueden existir en los mercados o en lugares donde las interacciones con terceros son limitadas o restringidas a los socios comerciales de confianza.
La debida diligencia en el conocimiento del cliente (interno y externo), y es importante que el líder tenga claro cuáles son y de que constan de las etapas de identificación, verificación y monitoreo, la realización parcial o total de cada una de dichas etapas se encuentra en función de los riesgos que se haya detectado.
La Generación de la Cultura del Cumplimiento es otro de los retos de los Líderes en la Seguridad, puede tornarse complejo al interior de la organización por falta de directrices, controles, monitoreos y valoraciones, en el contexto externo se puede dar ante la posibilidad de conflictos étnicos, religiosos e ideológicos, etc., también se evidencian altos índices de corrupción y fraude.
Según la organización Transparencia International, por quinto año consecutivo América Latina fue calificada con las notas más altas en cuanto a la corrupción y mala gestión de fondos en una de las regiones más afectadas por la COVID-19, por este motivo la problemática de la corrupción y el fraude deben estar en el espectro de amenazas de todo responsable de seguridad de las organizaciones, El informe del Comité de Basilea (es la denominación usual con la que se conoce al Comité de Supervisión Bancaria de Basilea BCBS, sigla de Basel Committee on Banking Supervision en inglés), que es la organización mundial que reúne a las autoridades de supervisión bancaria, cuya función es fortalecer la solidez de los sistemas financieros y que entre las normas de importancia que el Comité ha emitido, se encuentran las recomendaciones sobre blanqueo de capitales, en su informe del año 2020, indica las inoperancias de los sistemas de prevención en Lavado de Activos, Financiación del Terrorismo y Proliferación de Armas de Destrucción Masiva en muchos de los países, eso sí, destaca la avalancha de normatividad que parecería que la obligatoriedad y responsabilidad de la lucha contra estas actividades delictivas recayera sobre el obligado y no sobre el estado, ni hablar de los temas de tratamiento de datos y seguridad y salud en el trabajo, y que en algunas organizaciones esta (reitero la afirmación), de una forma “cosmética”, no se vive, no se siente, no se cumple, solo está en papel.
Estas circunstancias colocan a nuestro líder en seguridad a abordar, a organizar acciones, además, aspectos alineados a la lucha contra estos flagelos. Pero hay algo esencial y está enmarcado en la formación, en las capacitaciones en temas vinculados a evitar el incumplimiento. Recuerdo como el año pasado, que a pesar del confinamiento en que nos encontrábamos, BASC capitulo Oriente y el Frente de Seguridad Empresarial me invitaron a dictar una charla denominada “HERRAMIENTAS PARA GARANTIZAR EL CUMPLIMIENTO DE LOS REQUISITOS LEGALES”, como una de las actividades a sus asociados en la estructuración de su formación, además, si a esto le adicionamos entrenamiento, practicas y por ultimo mostramos y generamos EJEMPLO en el cumplimiento, estamos muy cerca de tener CONCIENCIA, que aplicando un SISTEMA DE GESTIÓN DE CUMPLIMIENTO, tendremos una tarea más cómoda y adecuada para la materialización de riesgos en cumplimiento.
Para Concluir el líder en seguridad aporta un alto valor a la organización al aumentar los niveles e indicadores de cumplimiento, por lo tanto, se logra mayor eficiencia al momento de diseñar estrategias y tomar decisiones, brindar otras perspectivas, proporcionan los conocimientos para dirigir o ser parte de las investigaciones en relación con el incumplimiento, aportan las herramientas para poder liderar otro tipo de estructuras relacionadas a la prevención de pérdidas y de gestión de riesgos en la organización. Quedamos atentos al lanzamiento de nuestro Magazine VIVE COMPLIANCE, del cual les estaré compartiendo noticias.
Fuente: CARLOS ALFONSO BOSHELL NORMAN
