Conozcamos y recordemos conceptos técnicos-cientificos aplicados en la investigación de la adulteración de documentos

Revisando mis documentos y notas escritas, especialmente las que fueron aportadas en su momento por los alumnos de las diferentes cohortes de la Especialización en Administración de la Seguridad de la Universidad Militar Nueva Granada, y preparando el material de la catedra de Investigación en seguridad para las próximas cohortes, me cuestionaba, cuantos de los Especialistas se han enfrentado en su cargo, aplicando sus competencias en la Administración de la Seguridad a casos de eventos irregulares y hasta delincuenciales donde se utiliza un DOCUMENTO MANUSCRITO.

Y es vital que el hombre que Administra Riesgos, gerencia y/o direccionan las áreas de seguridad e indiscutiblemente los que se dedican a las investigaciones ya sean corporativas, de seguridad privada y de apoyo judicial, debemos conocer y recordar conceptos básicos sobre esa ciencia auxiliar de la Criminalística que estudia integralmente la autenticidad teniendo como punto de partida su materialidad.

Como decía mi maestro, el TC (RP) PEDRO LOPEZ CALVO, citando su libro “INVESTIGACIÓN CRIMINAL Y CRIMINALISTICA EN EL SISTEMA PENAL ACUSATORIO” de la editora TEMIS, la palabra “documento”, se deriva del latín “documentum” que significa “diploma”,” carta”,” relación”, “escrito”, que ilustra acerca de algún hecho. Recuerdo también como hace 31 años, en compañía del señor coronel López, también nos recibió en la DIJIN de nuestra Policía Nacional en Colombia, a ese grupo de oficiales criminalísticos el señor CR (RP) EDUARDO CARDENAS VELEZ, quien siendo el jefe del Laboratorio de Criminalística, nos recalcaba la importancia de un dictamen pericial realizado por una persona competente, basado en aspectos técnico- científicos que buscaban establecer la autenticidad o falsedad y en muchas ocasiones determinar su autoría.

Cuando se materializa riesgo en una organización mediante un evento de adulteración de un documento físico, que podría darse mediante el BORRADO, donde por lo general se usan elementos mecánicos para retirar tintas y grafito, sin embargo, ya no es muy usada por las características burdas que deja sobre el soporte. Otra de las formas puede darse mediante el RASPADO, que podríamos definirlo como un sistema de borrado, que, mediante la utilización de un elemento filoso, cortante, que actuando sobre el soporte documental y mediante la agresión profunda sobre este, deja el erizamiento de las fibras que mediante una excelente observación es fácil de detectar.

Otra de las formas de adulteración se presenta mediante el LAVADO QUÍMICO, que utilizado por el falsario y mediante la utilización de un baño al documento, que al sumergirse en soluciones adecuados como correctores limpian el soporte, es el que más se emplea por la dificultad de encontrar rastros/ huellas en el mismo a simple vista. Encontramos otra forma de adulteración mediante la modalidad de SOBRESCRITOS, donde mediante la adición del texto en el documento en números, palabras, grupos de palabras, que, mediante modificaciones o alteraciones, buscan cometer el ilícito.

Entre algunas “DEFINICIONES CONCEPTUALES” que deberíamos conocer, tenemos:

• Amanuense: Persona que escribe al dictado, conforme a los parámetros técnicos indicados por el receptor. Persona que tiene por oficio escribir a mano, copiando o escribiendo lo que se le dicta.
• Cifra: Cada uno de los signos con los que se representa un número.
• Cotejo: Comparación de letras o de documentos, teniéndolos a la vista, para determinar si se corresponden entre sí.
• Cursiva: Letra realizada a mano que se liga mucho para escribir de prisa.
• Dígito: Número que puede expresarse con un solo guarismo (cada uno de los 1signos que expresan una cantidad).
• Documento: Carta, relación u otro escrito que ilustra a cerca de un hecho. Escrito en que constan datos fidedignos o susceptibles de ser empleados como tales para probar algo.
• Dubitado: Documento del que se duda su autenticidad.
• Escritura: Sistema de signos utilizados para escribir.
• Estilo: Manera de escribir y característica del autor.
• Firma: Nombre, apellido y rúbrica que una persona pone al final de un escrito para darle autenticidad o para hacer constar su personal acuerdo con el contenido. La firma es la expresión más genuina de una personalidad gráfica determinada. Su trazado es fruto del hábito, es automático, dominado y espontáneo.
• Ilegible: Escritura o firma en la que la mayoría de sus letras no se pueden identificar y su lectura es imposible.
• Indubitado: Documento del que no se admite duda, sirve como referencia o patrón en las comparaciones.
• Letra: Signo gráfico cuya estructura la forman trazos y rasgos.
• Manuscrito: Escrito a mano.
• Mayúscula: Letra que con mayor tamaño y generalmente distinto que la minúscula, se emplea como inicial de todo nombre propio y, sobre todo, al principio de un escrito y después de un punto.
• Minúscula: Letra que se emplea generalmente en la escritura, sin más excepción que la de los casos en que se debe usar la mayúscula y que es de menor tamaño y forma distinta.
• Número: Concepto matemático que indica cantidad, referida la unidad.
• Rúbrica: Rasgo o rasgos de figura determinada que, como parte integrante de la firma, pone cada cual después, o antes, de su nombre o título a modo de particular contraseña y como un sello personal.
• Anónimo: Escrito de contenido generalmente injurioso, que no lleva el nombre del autor.
• Autógrafo: Escrito a mano de su mismo autor.
• Documento   Dubitado:   Son   los   documentos   motivo    de   investigación   o comprobación pericial.
• Documento Indubitado: Documentos de origen cierto y autenticidad no discutida que sirven de patrón de comparación. Son genuinos y legalmente reconocidos.
• Forma: Es el aspecto exterior de la letra.
• Gesto gráfico: Habito que produce formas especiales que, al ser propias del titular, lo diferencian de los demás y sirven para identificar u escritura.
• Individualidad gráfica: Conjunto de caracteres identificativos que solamente aparecen en los escritos de una persona.
• Leyes de la Escritura: Son aquellas que establecen el fundamento del carácter individualizado del gesto gráfico.

Debemos tener claro que en los análisis previos s e debe valorar inicialmente el documento de duda teniendo en cuenta los siguientes requisitos:

• Originalidad: documentos o soportes originales, en caso de no existir se enviarán fotocopias informando al laboratorio que no es posible su ubicación.
• Similaridad: del soporte (papel), en cuanto a tintas, instrumento escritor, color, formato, firmas, textos, cifras o dígitos.
• Coetaneidad: tener en cuenta la misma fecha del documento de duda o de ser posible con no mucha diferencia en tiempo de elaboración.
• Abundancia: la cantidad es importante a fin de analizar constantes y variables del gesto gráfico.

Independientemente de la naturaleza del documento, se aprecian aspectos físicos relacionados a continuación, con el fin de prever los elementos a utilizar en la diligencia:

• Papel, Sustrato: contextura, para los casos que el documento tenga como base papeles de fibra natural, blanqueadores, encolado propios y característicos determinados.
• Diseño del formato o del soporte: Si es lineado, cuadriculado Tintas: del formato (líneas, figuras, logotipos), firmas, rúbricas, manuscritos (textos, cifras y/o dígitos individuales).
• Instrumento escritor (bolígrafos, estilógrafos, plumígrafos, marcadores, lápices, micro-puntas, etc.).
• Estilo de escritura en firmas y/o manuscritos (textos, cifras, dígitos), que puede ser cursiva, imprenta, tipográfica, mixta (con más de un estilo).

Valorados estos aspectos, bien sea porque se adelantará una investigación interna con personas competentes o procederemos a buscar un perito, en las buenas prácticas proceda a:

• Identifique al amanuense (nombres, apellidos, número de cédula, firma, impresión dactilar, fecha y lugar de producción) y tome las firmas de las personas que intervienen en la actividad.
• Conozca previamente el documento de duda (soporte, contenido, estilo caligráfico y elemento escritor).
• Busque una posición cómoda para que el amanuense plasme libremente sus grafías. Recuerde que la muestra debe ser tomada de forma espontánea.
• No enseñe al amanuense el documento de duda.
• No oriente al amanuense sobre reglas de ortografía.
• Haga que el amanuense escriba su autobiografía.
• Dicte un texto intercalando palabras visibles en el documento cuestionado.
• Dicte literalmente los textos constitutivos del documento motivo de investigación.
• Haga que copie apartes de un texto pre impreso.
• Tome muestras con la mano derecha e izquierda.
• Cuando se trate de firmas ilegibles, recolecte las utilizadas en los diferentes actos públicos y privados.
• Cuando se trate de números, dicte operaciones aritméticas (sumas, restas, y divisiones, entre otras).
• Si la diferencia de épocas entre la elaboración de la muestra dubitadas y la indubitada es marcada recopile el material coetáneo.

No olvide que usted está manejando ELEMENTOS MATERIA DE PRUEBA Y EVIDENCIA FISICA, por lo tanto, tenga en cuenta los siguiente:

• Conserve el documento en su estado original, sin doblarlo, arrugarlo, perforarlo, pegarlo o plastificarlo. Impida modificaciones con marcaciones, impresiones de sello, notas de pie de página o cualquier tipo de acción que altere el documento.
• Remita el original del documento de estudio. Si no es posible y el documento se encuentra en fotocopia, copia o fotografía, ya que en el dictamen se realizará estudios preliminares, dependiendo de la calidad del documento.
• Al recibir los documentos inicie de inmediato el proceso de cadena de custodia.

Embale los documentos por separado, en un sobre o bolsa de papel debidamente rotulado.

Fuente: CARLOS ALFONSO BOSHELL NORMAN